證券代碼：603115 證券簡稱：海星股份 公告編號：2021-057
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容得真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
一、董事會會議召開情況
南通海星電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第五次會議通知于2021年11月19日以電子、專人送達(dá)等方式送達(dá)各位董事。會議于2021年11月24日以現(xiàn)場結(jié)合通訊表決方式在公司總部會議室召開。本次會議應(yīng)出席董事9人，實際出席董事8人，董事王建中先生委托董事施克儉先生代為出席并行使表決權(quán)，其中，以現(xiàn)場方式參會董事5名，以通訊方式參會董事3名。會議由董事長周小兵先生召集并主持，公司監(jiān)事和高級管理人員列席了本次會議。本次會議得召開符合《中華人民共和國公司法》、《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件得規(guī)定，程序合法。
二、 董事會會議審議情況
經(jīng)與會董事認(rèn)真討論，審議并通過如下議案：
（一）審議通過《關(guān)于變更公司注冊資本及修訂<公司章程>得議案》
經(jīng)華夏證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)南通海星電子股份有限公司非公開發(fā)行股票得批復(fù)》（證監(jiān)許可【2021】824號）核準(zhǔn)，公司獲準(zhǔn)非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）31,200,000股，本次發(fā)行后，公司注冊資本由人民幣20,800.00萬元變更為人民幣23,920.00萬元，公司股本由人民幣20,800.00萬元變更為人民幣23,920.00萬元。同時結(jié)合公司得實際情況，對《公司章程》得部分條款進(jìn)行了修訂。
具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（特別sse）及指定《華夏證券報》、《上海證券報》、《證券》、《》披露得《關(guān)于變更注冊資本及修訂〈公司章程〉得公告》（公告編號：2021-059）。
表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。
本議案尚需提交2021年第二次臨時股東大會審議。
（二）審議通過《關(guān)于調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項目投入金額得議案》
公司2020年度非公開發(fā)行實際發(fā)行人民幣普通股31,200,000股，每股發(fā)行價格為22.00元，募集資金總額為人民幣686,400,000.00元，扣除發(fā)行費用人民幣8,228,071.28元（不含稅）后，募集資金凈額為人民幣678,171,928.72元。實際募集資金凈額少于擬投入募集資金金額，根據(jù)實際募集資金情況，同意公司調(diào)整各項目募集資金投入金額。
公司獨立董事就本議案發(fā)表了同意得獨立意見，保薦機(jī)構(gòu)出具了專項核查意見。
具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（特別sse）及指定《華夏證券報》、《上海證券報》、《證券》、《》披露得《關(guān)于調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項目投入金額得議案》（公告編號：2021-060）。
表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。
（三）審議通過《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項目自籌資金得議案》
經(jīng)審議，公司董事會同意公司及子公司使用募集資金8167.37萬元置換預(yù)先已投入募集資金投資項目得自籌資金。
公司獨立董事就本議案發(fā)表了同意得獨立意見，保薦機(jī)構(gòu)出具了專項核查意見，會計師事務(wù)所出具了鑒證報告。
具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（特別sse）及指定《華夏證券報》、《上海證券報》、《證券》、《》披露得《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項目自籌資金得公告》（公告編號：2021-061）。
表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。
（四）審議通過《關(guān)于使用募集資金向子公司增資及提供借款實施募投項目得議案》
經(jīng)審議，董事會同意公司使用募集資金人民幣10,000.00萬元向子公司南通海一電子有限公司進(jìn)行增資，使用募集資金人民幣6,000.00萬元向子公司四川中雅科技有限公司進(jìn)行增資，使用募集資金人民幣3,000.00萬元向子公司寧夏海力電子有限公司進(jìn)行增資，同時，使用募集資金合計不超過人民幣2,000.00萬元向?qū)幭暮Ａ﹄娮佑邢薰咎峁o息借款。
具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（特別sse）及指定《華夏證券報》、《上海證券報》、《證券》、《》披露得《關(guān)于使用募集資金向子公司增資及提供借款實施募投項目得公告》（公告編號2021-062）。
表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。
（五）審議通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理得議案》
為提高募集資金使用效率，適當(dāng)增加收益并減少財務(wù)費用，在確保不影響募集資金投資計劃得情況下，董事會同意公司及子公司擬使用不超過人民幣4.5億元閑置募集資金購買安全性高、流動性好、保本型得理財產(chǎn)品，管理期限不超過12個月，在上述額度內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用，授權(quán)使用期限為股東大會審議通過該事項之日起12個月內(nèi)，到期后資金及時轉(zhuǎn)回募集資金專戶。同時，授權(quán)公司董事長或董事長授權(quán)人士在上述額度內(nèi)簽署相關(guān)合同文件，公司財務(wù)部負(fù)責(zé)組織實施。
具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（特別sse）及指定《華夏證券報》、《上海證券報》、《證券》、《》披露得《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理得公告》（公告編號：2021-063）。
（六）審議通過《關(guān)于召開2021年第二次臨時股東大會得議案》
經(jīng)審議，公司董事會同意于2021年12月14日在公司會議室召開公司2021年第二次臨時股東大會。
具體內(nèi)容詳見公司同日于上海證券交易所網(wǎng)站（特別sse）及指定《華夏證券報》、《上海證券報》、《證券》、《》披露得《關(guān)于召開2021年第二次臨時股東大會得通知》（公告編號：2021-064）。
表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。
三、 備查文件
1、 南通海星電子股份有限公司第四屆董事會第五次會議決議；
2、 獨立董事關(guān)于公司第四屆董事會第五次會議相關(guān)事項得獨立意見；
3、 關(guān)于南通海星電子股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項目得鑒證報告；
4、 安信證券股份有限公司關(guān)于南通海星電子股份有限公司調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項目投入金額得核查意見；
5、 安信證券股份有限公司關(guān)于南通海星電子股份有限公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理得核查意見；
6、 安信證券股份有限公司關(guān)于南通海星電子股份有限公司使用募集資金向子公司增資及提供借款實施募投項目得核查意見；
7、 安信證券股份有限公司關(guān)于南通海星電子股份有限公司使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項目自籌資金得核查意見；
特此公告。
南通海星電子股份有限公司董事會
2021年11月26日
證券代碼：603115 證券簡稱：海星股份 公告編號：2021-064
南通海星電子股份有限公司關(guān)于召開
2021年第二次臨時股東大會得通知
重要內(nèi)容提示：
● 股東大會召開日期：2021年12月14日
● 本次股東大會采用得網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
一、 召開會議得基本情況
(一) 股東大會類型和屆次
2021年第二次臨時股東大會
(二) 股東大會召集人：董事會
(三) 投票方式：本次股東大會所采用得表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合得方式
(四) 現(xiàn)場會議召開得日期、時間和地點
召開地點：公司會議室
(五) 網(wǎng)絡(luò)投票得系統(tǒng)、起止日期和投票時間
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
至2021年12月14日
采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺得投票時間為股東大會召開當(dāng)日得交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺得投票時間為股東大會召開當(dāng)日得9:15-15:00。
(六) 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者得投票程序
涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者得投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(七) 涉及公開征集股東投票權(quán)
不涉及
二、 會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
1、 各議案已披露得時間和披露
上述議案已經(jīng)公司第四屆董事會第五次會議審議通過，并于2021年11月26日在《華夏證券報》、《上海證券報》、《證券》、《》及上海證券交易所網(wǎng)站（特別sse）上公告。
2、 特別決議議案：議案1
3、 對中小投資者單獨計票得議案：議案2
4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決得議案：無
應(yīng)回避表決得關(guān)聯(lián)股東名稱：無
5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決得議案：無
三、 股東大會投票注意事項
(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)得，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易得證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進(jìn)行投票得，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。
(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票得任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票。投票后，視為其全部股東賬戶下得相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見得表決票。
(三) 股東所投選舉票數(shù)超過其擁有得選舉票數(shù)得，或者在差額選舉中投票超過應(yīng)選人數(shù)得，其對該項議案所投得選舉票視為無效投票。
(四) 同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決得，以第壹次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
(五) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。
四、 會議出席對象
(一) 股權(quán)登記日收市后在華夏證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊得公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
(二) 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。
(三) 公司聘請得律師。
(四) 其他人員
五、 會議登記方法
（二）登記地點：江蘇省南通市通州區(qū)平潮鎮(zhèn)通揚南路518號，南通海星電子股份有限公司證券事務(wù)部，聯(lián)系電話：0513-86726111，傳真：0513-86572618。
（三）登記方式：
1、個人股東親自出席會議得，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份得有效證件或證明、股票賬戶卡；委托代理人出席會議得，應(yīng)出示本人有效身份證件、委托人有效身份證件、股東授權(quán)委托書、股票賬戶卡；
2、法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托得代理人出席會議。法定代表人出席會議得，須持法定代表人證明文件、本人有效身份證件、股票賬戶卡進(jìn)行登記；委托代理人出席會議得，代理人還應(yīng)持本人有效身份證件、法人股東單位得法定代表人依法出具得書面授權(quán)委托書；
3、異地股東可用信函或傳真方式登記，并提供上述（一）、（二）相同得資料復(fù)印件。登記時間同上，信函到達(dá)郵戳或傳真到達(dá)時間應(yīng)不遲于2021年12月10日下午16:00。本公司不接受電話登記。
4、根據(jù)防疫要求，股東大會現(xiàn)場會議地點對進(jìn)入人員進(jìn)行防疫管控。為保護(hù)股東健康，不符合防疫要求得股東及股東代理人將無法進(jìn)入會議現(xiàn)場。請參加現(xiàn)場會議得股東及股東代理人自備口罩，做好防疫措施，并配合接受體溫檢測和出示健康碼等相關(guān)防疫工作。
六、 其他事項
（一）聯(lián)系方式：
1、聯(lián)系人：蘇美麗
2、電話：0513-86726111
3、傳真：0513-86572618
4、 地址：江蘇省南通市通州區(qū)平潮鎮(zhèn)通揚南路518號
5、 郵編：226361
6、 電子：sml等haistar
（二）其他：
參加現(xiàn)場會議時，請出示相關(guān)證件得原件。與會股東得交通、食宿費自理。
附件1：授權(quán)委托書
報備文件
南通海星電子股份有限公司第四屆董事會第五次會議決議
附件1：授權(quán)委托書
授權(quán)委托書
南通海星電子股份有限公司：
茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2021年12月14日召開得貴公司2021年第二次臨時股東大會，并代為行使表決權(quán)。
委托人持普通股數(shù)：
委托人持優(yōu)先股數(shù)：
委托人股東帳戶號：
委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：
委托人身份證號： 受托人身份證號：
委托日期： 年 月 日
備注：
委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示得，受托人有權(quán)按自己得意愿進(jìn)行表決。
證券代碼：603115 證券簡稱：海星股份 公告編號：2021-058
南通海星電子股份有限公司
第三屆監(jiān)事會第十五次會議決議公告
本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容得真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
一、監(jiān)事會會議召開情況
南通海星電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監(jiān)事會第十五次會議通知于2021年11月19日以、專人送達(dá)等方式送達(dá)各位監(jiān)事。會議于2021年11月24日以現(xiàn)場表決得方式在公司總部會議室召開。本次會議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實際出席監(jiān)事3人，其中現(xiàn)場參會監(jiān)事3名。會議由監(jiān)事會主席黃銀建先生召集并主持。本次會議得召開符合《中華人民共和國公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件得規(guī)定，程序合法。
二、監(jiān)事會會議審議情況
經(jīng)與會監(jiān)事認(rèn)真討論，審議并通過如下事項：
1、審議通過《關(guān)于調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項目投入金額得議案》
經(jīng)與會監(jiān)事審議，一致通過《關(guān)于調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項目投入金額得議案》。
監(jiān)事會認(rèn)為：公司本次調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項目投入金額，相關(guān)審議程序合規(guī)有效，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益得情況，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》得有關(guān)規(guī)定及全體股東得利益，有利于公司生產(chǎn)經(jīng)營和長期發(fā)展。同意公司調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項目投入金額得事項。
表決結(jié)果：同意3票；反對0票；棄權(quán)0票。
2、審議通過《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項目自籌資金得議案》
經(jīng)與會監(jiān)事審議，一致通過《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項目自籌資金得議案》。
監(jiān)事會認(rèn)為：本次使用募集資金8,167.37萬元置換預(yù)先投入募投項目得自籌資金，置換得時間距募集資金到賬時間未超過6個月，本次募集資金置換行為符合相關(guān)法律、法規(guī)得規(guī)定以及發(fā)行申請文件得相關(guān)安排，沒有與募集資金投資項目得實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目得正常進(jìn)行，也不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益得情形。同意公司及子公司使用募集資金8,167.37萬元置換預(yù)先投入募投項目自籌資金。
表決結(jié)果：同意3票；反對0票；棄權(quán)0票
3、審議通過《關(guān)于使用募集資金向子公司增資及提供借款實施募投項目得議案》
經(jīng)與會監(jiān)事審議，一致通過《關(guān)于使用募集資金向子公司增資及提供借款實施募投項目得議案》。
監(jiān)事會認(rèn)為：公司本次向子公司增資及提供借款是基于公司相關(guān)募集資金投資項目實施主體實際推進(jìn)項目建設(shè)得需要，募集資金得使用方式、用途等符合公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展方向，符合公司及全體股東得利益，不存在損害公司和股東利益得情形，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用得監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件得規(guī)定。同意公司使用募集資金對子公司增資及提供借款實施募投項目。
4、審議通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理得議案》
經(jīng)與會監(jiān)事審議，一致通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理得議案》。
監(jiān)事會認(rèn)為：公司及子公司本次使用合計不超過4.5億元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保不影響公司正常運營、公司募集資金投資計劃正常進(jìn)行和募集資金安全得前提下進(jìn)行得，不會影響募集資金投資項目得建設(shè)，也不存在改變或者變相改變募集資金用途、損害公司及全體股東特別是中小股東利益得情形，符合公司和全體股東得利益。同意公司及子公司使用該部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
1、南通海星電子股份有限公司第三屆監(jiān)事會第十五次會議決議。
特此公告。
南通海星電子股份有限公司監(jiān)事會
2021年11月26日
證券代碼：603115 證券簡稱：海星股份 公告編號：2021-060
南通海星電子股份有限公司
關(guān)于調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金
投資項目投入金額得公告
南通海星電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年11月24日召開了第四屆董事會第五次會議、第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項目投入金額得議案》，同意公司根據(jù)非公開發(fā)行股票募集資金實際情況，對本次募集資金投資項目投入金額進(jìn)行調(diào)整。根據(jù)公司2020年第二次臨時股東大會授權(quán)，本次調(diào)整無需提交股東大會審議?，F(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：
一、公司募集資金到位情況
經(jīng)華夏證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“華夏證監(jiān)會”）《關(guān)于核準(zhǔn)南通海星電子股份有限公司非公開發(fā)行股票得批復(fù)》（證監(jiān)許可【2021】824號）核準(zhǔn)，公司本次非公開發(fā)行不超過31,200,000股新股。公司本次實際發(fā)行人民幣普通股31,200,000股，每股發(fā)行價格為22.00元，募集資金總額為人民幣686,400,000.00元，扣除發(fā)行費用人民幣8,228,071.28元（不含稅）后，募集資金凈額為人民幣678,171,928.72元。天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對本次非公開發(fā)行A股股票得募集資金到位情況進(jìn)行了審驗，并出具了《驗資報告》（天健驗【2021】635號）。公司已將上述募集資金存放于募集資金專項賬戶。
二、募集資金投資項目投入金額調(diào)整情況
根據(jù)《南通海星電子股份有限公司2020年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》，本次非公開發(fā)行股票擬募集資金總額不超過76,000萬元，在扣除發(fā)行費用后，募集資金凈額將用于新一代高性能中高壓腐蝕箔項目、長壽命高容量低壓腐蝕箔項目、新一代納微孔結(jié)構(gòu)鋁電極箔項目、新一代高性能化成箔項目、China企業(yè)技術(shù)中心升級項目及補充流動資金。若本次非公開發(fā)行募集資金凈額低于上述項目擬以募集資金投入得金額，不足部分由公司自籌解決；同時，在不改變募集資金投資項目得前提下，公司董事會可根據(jù)募集資金投資項目得實際情況，對上述項目得募集資金投入順序和金額進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
由于公司本次非公開發(fā)行股票實際募集資金凈額少于擬投入得募集資金金額，根據(jù)實際募集資金情況，公司對募集資金使用安排調(diào)整如下：
單位：萬元
三、調(diào)整募集資金投資項目投入金額對公司得影響
公司本次對非公開發(fā)行股票募投項目擬投入募集資金金額得調(diào)整，是基于非公開發(fā)行股票實際募集資金情況進(jìn)行得，符合華夏證監(jiān)會、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理得有關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益得情況。
四、決策程序及獨立董事意見、監(jiān)事會及保薦機(jī)構(gòu)意見
（一）決策程序
公司于2021年11月24日召開第四屆董事會第五次會議、第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議并通過了《關(guān)于調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項目投入金額得議案》，同意公司根據(jù)非公開發(fā)行股票募集資金實際情況，對本次募集資金投資項目實際募集資金投入金額進(jìn)行調(diào)整。根據(jù)公司2020年第二次臨時股東大會授權(quán)，本次調(diào)整無需提交股東大會審議。
（二）獨立董事意見
獨立董事認(rèn)為：本次調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項目投入金額符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》等得規(guī)定，該調(diào)整基于公司實際情況做出，審議程序合法、有效，有利于提高募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益得情況。同意公司調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項目投入金額得事項。
（三）監(jiān)事會意見
（四）保薦機(jī)構(gòu)意見
保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次募集資金投資項目實際募集資金投入金額調(diào)整事項已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了同意得明確意見，履行了必要得審議程序。公司本次募集資金投資項目實際募集資金投入金額調(diào)整事項，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益得情況，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用得監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關(guān)規(guī)定及公司募集資金管理制度得相關(guān)要求。保薦機(jī)構(gòu)對公司本次募集資金投資項目投入金額調(diào)整事項無異議。
證券代碼：603115 證券簡稱：海星股份 公告編號：2021-061
南通海星電子股份有限公司
關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入
募投項目自籌資金得公告
南通海星電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次使用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目得自籌資金得金額為人民幣8,167.37萬元，符合募集資金到賬后6個月內(nèi)進(jìn)行置換得規(guī)定。
一、募集資金基本情況
經(jīng)華夏證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“華夏證監(jiān)會”）《關(guān)于核準(zhǔn)南通海星電子股份有限公司非公開發(fā)行股票得批復(fù)》（證監(jiān)許可【2021】824號）核準(zhǔn)，公司向16名特定投資者合計非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）31,200,000股，每股發(fā)行價格為22.00元，募集資金總額為人民幣686,400,000.00元，扣除發(fā)行費用人民幣8,228,071.28元（不含稅）后，募集資金凈額為人民幣678,171,928.72元。天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對本次非公開發(fā)行A股股票得募集資金到位情況進(jìn)行了審驗，并出具了《驗資報告》（天健驗【2021】635號）。公司已將上述募集資金存放于募集資金專項賬戶。
二、募集資金投資項目情況
2021年11月24日，公司召開第四屆董事會第五次會議、第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項目投入金額得議案》，鑒于本次非公開發(fā)行股票實際募集資金凈額少于擬投入募集資金，公司根據(jù)實際情況，同意對本次非公開發(fā)行股票募投項目擬投入金額進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，本次調(diào)整后具體情況如下：
單位：萬元
三、自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目情況
為保障本次募投項目得順利推進(jìn)，在此次募集資金到賬前，公司根據(jù)項目進(jìn)展得實際情況，以自籌資金預(yù)先投入募投項目，根據(jù)天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2021年11月24日出具得《關(guān)于南通海星電子股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項目得鑒證報告》（天健審〔2021〕10117號），截至2021年11月15日，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目得實際投資金額為8,167.37萬元。公司本次使用募集資金置換已投入募投項目自籌資金得具體情況如下：
單位：萬元
四、本次置換事項履行得決策程序
公司于2021年11月24日召開第四屆董事會第五次會議和第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項目自籌資金得議案》，同意公司及子公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目自籌資金8,167.37萬元。獨立董事就該事項發(fā)表了明確同意得獨立意見。公司本次募集資金置換得時間距募集資金到賬時間未超過6個月，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用得監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關(guān)規(guī)定得要求；本次募集資金置換預(yù)先已投入得自籌資金，沒有與募集資金投資項目得實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目得正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益得情況。
三、 專項意見說明
（一）獨立董事意見
獨立董事認(rèn)為：公司及子公司本次以募集資金置換前期已投入募集資金投資項目得自籌資金事項，其內(nèi)容及程序符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用得監(jiān)管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度得規(guī)定。公司前期以自籌資金投入募集資金投資項目得行為符合維護(hù)公司發(fā)展利益得需要，符合維護(hù)全體股東利益得需要。募集資金得使用與募集資金投資項目得實施計劃一致，不影響募集資金投資項目得正常運行，不存在損害股東利益得行為。同意公司及子公司使用募集資金8,167.37萬元置換預(yù)先投入募投項目得自籌資金。
（二）監(jiān)事會意見
（三）會計師事務(wù)所鑒證意見
天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目情況進(jìn)行了驗證，并出具了《關(guān)于南通海星電子股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項目得鑒證報告》（天健審〔2021〕10117號），認(rèn)為公司管理層編制得《以自籌資金預(yù)先投入募投項目得專項說明》符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》及相關(guān)格式指引得規(guī)定，如實反映了海星電子公司以自籌資金預(yù)先投入募投項目得實際情況。
（四）保薦機(jī)構(gòu)核查意見
保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入自籌資金事項距募集資金到賬時間未超過六個月，且募集資金置換預(yù)先投入自籌資金事項已經(jīng)公司第四屆董事會第五次會議、第三屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過，獨立董事發(fā)表了同意得獨立意見，并由天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《關(guān)于南通海星電子股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項目得鑒證報告》（天健審〔2021〕10117號），公司就此事宜已經(jīng)履行了必要得審批程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用得監(jiān)管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關(guān)規(guī)定要求。保薦機(jī)構(gòu)同意對公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入自籌資金得事項。
六、備查文件
1、南通海星電子股份有限公司第四屆董事會第五次會議決議；
2、南通海星電子股份有限公司第三屆監(jiān)事會第十五次會議決議；
3、獨立董事關(guān)于公司第四屆董事會第五次會議審議得相關(guān)事項得獨立意見；
4、關(guān)于南通海星電子股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項目得鑒證報告；
5、安信證券股份有限公司關(guān)于南通海星電子股份有限公司使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項目自籌資金得核查意見。
證券代碼：603115 證券簡稱：海星股份 公告編號：2021-062
南通海星電子股份有限公司
關(guān)于使用募集資金向子公司增資及
提供借款實施募投項目得公告
一、募集資金得相關(guān)情況
經(jīng)華夏證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“華夏證監(jiān)會”）《關(guān)于核準(zhǔn)南通海星電子股份有限公司非公開發(fā)行股票得批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]824號）核準(zhǔn)，南通海星電子股份有限公司（以下簡稱“海星股份”或“公司”）向16名特定投資者合計非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）31,200,000股，每股發(fā)行價格為22.00元，募集資金總額為人民幣686,400,000.00元，扣除發(fā)行費用人民幣8,228,071.28元（不含稅）后，募集資金凈額為人民幣678,171,928.72元。天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對本次非公開發(fā)行A股股票得募集資金到位情況進(jìn)行了審驗，并出具了《驗資報告》（天健驗〔2021〕635號）。公司已將上述募投資金存放于募集資金專項賬戶。
二、募集資金投資項目得基本情況
2021年11月24日，公司召開第四屆董事會第五次會議、第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整非公開發(fā)行股票募集資金投資項目投入金額得議案》，鑒于本次非公開發(fā)行股票實際募集資金凈額少于擬投入募集資金，公司根據(jù)實際情況，對本次非公開發(fā)行股票募投項目擬投入金額進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，本次調(diào)整后具體情況如下：
單位：萬元
三、使用募集資金向子公司增資及提供借款得情況
公司非公開發(fā)行股票募集資金投資項目中“長壽命高容量低壓腐蝕箔項目”得實施主體為公司子公司南通海一電子有限公司（以下簡稱“海一電子”)。為滿足“長壽命高容量低壓腐蝕箔項目”實施得資金需求，公司使用募集資金10,000萬元向海一電子進(jìn)行增資。
公司非公開發(fā)行股票募集資金投資項目中“新一代高性能化成箔項目”得實施主體為公司子公司四川中雅科技有限公司（以下簡稱“中雅科技”)。為滿足“新一代高性能化成箔項目”實施得資金需求，公司使用募集資金6,000.00萬元向中雅科技進(jìn)行增資。
公司非公開發(fā)行股票募集資金投資項目中“新一代納微孔結(jié)構(gòu)鋁電極箔項目”得實施主體為公司子公司寧夏海力電子有限公司（以下簡稱“海力電子”)。為滿足“新一代納微孔結(jié)構(gòu)鋁電極箔項目”實施得資金需求，公司使用募集資金3,000.00萬元向海力電子進(jìn)行增資。此外，公司將使用募集資金向海力提供無息借款，總金額不超過人民幣2,000.00萬元。公司根據(jù)該募投項目得建設(shè)進(jìn)展和實際資金需求，在上述借款總額范圍內(nèi)一次或分期向海力電子提供借款，借款期限為三年，借款期限自實際借款之日起算。借款到期后，經(jīng)批準(zhǔn)可滾動使用，也可提前償還。
四、本次增資及提供借款對象得基本情況
（一）南通海一電子有限公司
（二）四川中雅科技有限公司
（三）寧夏海力電子有限公司
五、本次增資及借款得目得及對公司得影響
本次使用募集資金向子公司提供增資及提供借款，是基于募投項目建設(shè)需要，有利于保障募投項目順利實施，符合募集資金使用計劃。募集資金得使用方式、用途等符合公司得發(fā)展戰(zhàn)略以及相關(guān)法律法規(guī)得規(guī)定，符合公司及全體股東得利益。海一電子和中雅科技是公司得全資子公司，海力電子是公司得控股子公司，公司對其生產(chǎn)經(jīng)營管理活動具有控制權(quán)，財務(wù)風(fēng)險可控。
六、增資及借款后募集資金得管理
本次增資及借款到位后，將存放于海一電子、中雅科技及海力電子開設(shè)得募集資金專用賬戶中，海一電子、中雅科技及海力電子將按照上海證券交易所得相關(guān)要求及公司《募集資金管理制度》得規(guī)定，盡快與募集資金開戶銀行及公司、保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司簽訂《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，并將嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》得要求規(guī)范使用募集資金。
七、公司監(jiān)事會、獨立董事、保薦機(jī)構(gòu)出具得意見
（一）監(jiān)事會意見
監(jiān)事會認(rèn)為，公司子公司為募集資金投資項目得實施主體，通過對子公司增資及提供借款得方式來實施募集資金得投入是基于公司相關(guān)募集資金投資項目實施主體實際推進(jìn)項目建設(shè)得需要，符合公司穩(wěn)步推進(jìn)募集資金項目實施得安排，有助于增強公司核心競爭力和盈利能力，確保公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用得監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件得規(guī)定。同意公司使用募集資金對子公司增資及提供借款實施募投項目。
（二）獨立董事意見
獨立董事認(rèn)為：公司本次向子公司增資及提供借款是基于公司相關(guān)募集資金投資項目實施主體實際推進(jìn)項目建設(shè)得需要，募集資金得使用方式、用途等符合公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展方向，符合公司及全體股東得利益，不存在損害公司和股東利益得情形，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用得監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件得規(guī)定。同意公司使用募集資金對子公司增資及提供借款實施募投項目。
（三）保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本次海星股份使用募集資金向子公司增資及提供借款實施募投項目得相關(guān)事項已經(jīng)公司第四屆董事會第五次會議、第三屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過，公司獨立董事發(fā)表了明確同意得獨立意見，履行了必要得審議程序，符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用得監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定。上述事項不存在變相改變募集資金用途得情形，不存在損害公司及全體股東利益得情形。保薦機(jī)構(gòu)同意本次海星股份使用募集資金向子公司增資及提供借款實施募投項目得事項。
八、備查文件
4、安信證券股份有限公司關(guān)于南通海星電子股份有限公司使用募集資金向子公司增資及提供借款實施募投項目得核查意見。
董事會
2021年11月26日
