違法炒股近4年 東北證券前合規(guī)部總經(jīng)理被“罰一沒一”
■本報記者 帥可聰 陳鋒 北京報道
證券從業(yè)人員違法炒股又添新案例，這一次來自東北證券。
證監(jiān)會披露的行政處罰決定書顯示，時任東北證券（000686.SZ）合規(guī)管理部總經(jīng)理綦韜因違法買賣股票被“罰一沒一”，共計罰沒約140萬元。
據(jù)披露，綦韜自2004年5月起任職于東北證券，2004年11月19日取得證券從業(yè)資格，2012年5月至2015年1月在東北證券稽核審計部擔(dān)任總經(jīng)理，2013年12月至證監(jiān)會調(diào)查期間在東北證券擔(dān)任職工監(jiān)事。
《華夏時報》記者從中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢了解到，綦韜在東北證券執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，他的執(zhí)業(yè)證書于2019年7月25日已因離職注銷。
作為合規(guī)部總經(jīng)理，綦韜無疑也代表著東北證券的合規(guī)水平。1月9日，《華夏時報》記者多次撥打東北證券董秘和證代聯(lián)系電話，但始終無人接聽，其二人的聯(lián)系郵箱因被服務(wù)商暫停使用而無法收信。記者向東北證券公司郵箱發(fā)送的采訪郵件未獲回復(fù)。
炒股4年掙70萬
被“罰一沒一”
如果手中僅控制著案發(fā)的這個賬戶，那綦韜上一次進(jìn)行操作交易或許已是5年多前。
據(jù)證監(jiān)會查明，李某系綦韜直系親屬，其證券賬戶于2010年11月17日開立于國信證券長春解放大路營業(yè)部，對應(yīng)的三方存管銀行賬戶為同名交通銀行賬戶，上述賬戶資金主要來源于綦韜。李某證券賬戶從2010年11月17日開戶至2014年10月10日，由綦韜實際控制和使用，賬戶的交易由綦韜決策并實施，委托下單電話為綦韜平時使用的手機(jī)號及其辦公室電話。
在2010年11月17日至2014年10月10日的近4年時間里，綦韜利用李某賬戶，違法買賣“隆華節(jié)能”等股票，交易金額約7155萬元，盈利約70萬元。經(jīng)《華夏時報》記者計算，在綦韜交易時間段，上證綜指同期下跌幅度約為16%。
證監(jiān)會表示，上述違法事實，有相關(guān)任職證明、從業(yè)人員登記信息、賬戶交易流水及資金流水、詢問筆錄、聽證筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會依據(jù)《證券法》第一百九十九條，決定沒收綦韜違法所得約70萬元，并處以違法所得同樣數(shù)額的罰款。
《華夏時報》記者注意到，處罰決定書載明，證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)事人綦韜的要求就此案舉行了聽證會，聽取了綦韜的陳述申辯，根據(jù)聽證情況向當(dāng)事人重新履行了告知程序，不過當(dāng)事人綦韜未再提出陳述申辯，也未要求聽證。
新《證券法》維持
從業(yè)者炒股限制
證券從業(yè)者違法炒股屢見不鮮。在剛剛過去的2019年，包括浙商證券、國泰君安證券、國信證券等多家券商都有員工因私下炒股或代客炒股被監(jiān)管處罰。最近的一例為浙商證券，2019年11月，證監(jiān)會披露，浙商證券三門南山路證券營業(yè)部理財總監(jiān)金某因違法買賣股票被罰40萬元。
在現(xiàn)行證券法律法規(guī)下，證券從業(yè)人員參與炒股是被明令禁止的。新《證券法》第四十條規(guī)定，證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
值得一提的是，是否應(yīng)當(dāng)放開證券從業(yè)者炒股限制的討論在業(yè)界時有出現(xiàn)。一方認(rèn)為，部分券商員工會經(jīng)常接觸到上市公司，例如進(jìn)行調(diào)研工作，這可能會滋生內(nèi)幕交易。另一方觀點(diǎn)迥異，有從業(yè)者認(rèn)為，大部分券商員工難以接觸到內(nèi)幕消息，“一刀切”禁止炒股并不合理。
有市場人士此前向《華夏時報》記者表示，國內(nèi)證券市場經(jīng)過多年快速發(fā)展，從業(yè)者數(shù)量已經(jīng)非常龐大。但證券從業(yè)者本身存在不小的區(qū)別，接觸基層業(yè)務(wù)的證券從業(yè)者一般很難獲取最核心的信息。實際上，他們因長期無法參與股票投資，在證券市場的實踐交易經(jīng)驗甚至比不上一名資深的股票投資者。站在更好服務(wù)投資者、不斷提升從業(yè)者綜合能力的角度出發(fā)，有針對性地部分放開基層從業(yè)者的炒股限制，可能會存在需求。
事實上，有關(guān)是否放開從業(yè)者炒股限制的討論也一度出現(xiàn)在立法層面。通過的修訂《證券法》在2015年的一審稿中就曾提出擬允許證券從業(yè)人員買賣股票，但這一提法在之后的審議中又不再提及。2019年12月28日，歷時四年多修訂完成的新《證券法》獲審議通過，依舊維持了對證券從業(yè)者炒股進(jìn)行限制的規(guī)定。
責(zé)任編輯：陳悠然 SF104
